申万宏源获1家机构调研：未来公司将继续加大自身量化策略研发，重点发力多空收益互换业务，进一步加强产品开发力度，发挥衍生品业务引领优势（附调研问答）

申万宏源（000166）5月29日发布投资者关系活动记录表，公司于2023年5月25日接受1家机构调研，机构类型为证券公司。 投资者关系活动主要内容介绍：

问：请介绍公司机构业务发展情况

答：公司机构业务在巩固佣金收入基本盘的基础上，把握好机构投资者扩容机遇，全力推进大机构、大销售、大交易、大平台发展策略，以产品为纽带，协同整合公司内外部资源，从机构客户的资产配置需求出发，充分发挥全牌照优势，为其提供研究、产品、交易、风险管理等一站式综合金融服务，提升客户综合价值贡献，不断实现机构业务多元化、立体式发展。2022年公司席位租赁收入8.87亿元，期末公司“SWHYMatrix”极速交易平台接入产品规模达169.05亿元，托管业务市场认可度稳步提升，FICC和衍生品客盘业务转型成效显著。

(资料图片)

问：公司衍生品业务有哪些新进展？

答：衍生品业务是公司资本中介业务的核心和综合金融服务的助推器。公司围绕客需驱动，在场外期权、收益互换、跨境交易、收益凭证等业务上持续发力，公司场外衍生品新增、存续规模稳居行业前列，场外期权及收益互换等客盘业务比重进一步提升，做市交易业务收入大幅增长，跨境业务布局取得重要成效，在市场波动环境下整体实现稳健发展，为公司贡献了持续、稳定的收益。未来，公司将继续加大自身量化策略研发，重点发力多空收益互换业务，进一步加强产品开发力度，发挥衍生品业务引领优势，以产品、交易、定价为核心，持续为客户提供全品种多资产交易策略的询报价交易、风控估值、交易管理等一站式服务。

问：请介绍公司财富管理业务的发展策略和进展。

答：公司证券经纪业务以“稳中求进、进中求精”为目标，积极做强获客引资工作，完善标准化零售客户服务体系，扎实做好基础服务，提升综合服务能力，深化完善财富管理体系，持续推进财富管理业务转型，实现经纪业务高质量发展。 截至2022年末，证券客户托管资产达到人民币3.74万亿元，行业排名靠前，新增客户数量较上年同期增加6.17%。公司深入推进产品体系完善、产品销售赋能，持续为客户提供专业化、多层次的产品服务，根据中国证券投资基金业协会统计，2023年第一季度公司股票+混合公募基金保有规模364亿元，非货币公募基金保有规模423亿元。下一步，公司将顺应行业大财富管理趋势，向以资产配置与增值、投顾服务、金融科技为抓手的财富管理模式转型，构建高质量客群服务核心竞争力，建设均衡、可持续发展的财富管理业务模式。

问：公司金融科技怎样支撑业务发展，下一步规划如何？

答：公司高度重视信息技术创新，不断优化信息系统建设，提供安全、稳定及个性化的服务，保障和支持业务发展。2022年，申万宏源证券（000562）信息技术投入总额为8.62亿元，同比增长4.08%。目前金融科技在公司各业务条线的应用效果显现，在财富管理、场外衍生品、投资交易、国际等业务领域努力建成与业务发展相匹配的技术支撑系统；Matrix极速交易、DMA场外互换对冲交易系统、ESOP等居于行业领先水平；打造新一代客户理财服务终端-申财有道APP，全面提升客户体验。

问：公司将如何继续巩固提升ROE水平？

答：2023年一季度，公司加权平均净资产收益率2.09%，相比去年同期增加0.97个百分点。公司坚持轻、重资本协同发展，以重促轻，轻重融合。定期对“以重促轻”业务进行资产配置效益分析，在控制好风险的基础上，实现稳健经营和发展。同时，全力支持大投行、资管、财富等业务的做大做强，提升轻资本业务竞争力，构建均衡、合理、可持续的业务结构，提升公司ROE水平; 申万宏源集团股份有限公司原名为申银万国证券股份有限公司，主营业务为金融投资、股权投资等。申万期货凭借在合规经营、创新协同发展、服务实体经济等方面的良好表现，连续第五年在证监会分类监管评级中获得A类AA级最高评级，并获得各交易所和相关专业机构颁发的“优秀会员金奖”、“最佳期货公司”等30余项荣誉，品牌影响力持续提升。

调研参与机构详情如下：

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